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严控科创板交易入门关 券商暂停线上开通权限

2019年05月11日 06:30
作者:刘艺文 王晓宇
来源: 上海证券报

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  上证报近日获悉,注册地位于北京的一家券商已经暂停了通过客户端为投资者直接开通科创板交易权限的服务,客户在此期间开通科创板交易权限需要临柜操作。该券商向上证报表示,上交所对券商提出了科创板投资者适当性管理的新要求。因此,近期需要对系统进行改造,期间将暂停通过APP开通科创板权限的服务。

  北京这家券商的APP科创板开通权限服务近期已经下线。该券商在此前的宣传中表示,通过APP即可开通科创板交易权限,并在APP首页显要位置展示科创板权限开通模块。目前,登陆该券商APP会发现,科创板开通权限的模块已经不存在。

  该券商表示,上交所于5月6日向全体券商下发了《监管工作函》,对科创板投资者的适当性管理提出了新的要求。“近期,我们需要对系统进行改造。在系统改造完成前,将暂停通过手机APP办理科创板股票交易权限开通业务,仅允许客户通过临柜方式申请开通科创板股票交易权限。”

  “我们主要是希望在系统里面加强投资者适当性的审核,目前线上服务恢复的时间还暂不确定,要看系统供应商的开发进度而定。”该券商内部人士表示。

  另一家券商人士表示,线上获客目前是经纪业务获客的主要形式,线上途径暂停肯定会对客户增量产生影响。不过,这也从一个侧面说明了科创板投资者适当性管理的严格性。

  据了解,上交所在近日向全体券商发监管函,要求券商切实履行科创板投资者适当性管理职责,制定完备的科创板投资者适当性管理工作制度,明确相关责任部门和责任人员,加强投资者适当性条件核查、综合评估、风险揭示等适当性管理工作,不得接受不符合投资者适当性条件的投资者参与科创板股票交易。券商应当对投资者适当性管理工作流程及相关文件进行记录、留存。

  另有部分券商的科创板线上开通权限服务功能仍然存在。北京这家券商人士表示,各家券商都在按照监管的要求进行整改,估计方式与进度可能会有些差异。

(文章来源:上海证券报)

(责任编辑:DF372)

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