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中国首部私募基金风险评价体系发布

2019年10月29日 07:02
作者:王宇露
来源: 中国证券报

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  10月27日,中国首部私募基金风险评价体系在北京基金小镇发布。该体系由北京基金小镇组织行业相关专家学者、专业机构,经过多轮深入调研、系统论证及专业评审后共同编制而成,是目前中国市场上首部系统化的私募基金风险评价体系。该体系的发布,将促进私募基金事前审核和事中监控的标准化、信息化、科学化,填补了中国私募基金在该领域的空白。

  为保障投资人合法权益,规范私募基金发展,从监管机构到行业自律组织均出台了多项政策法规和一系列监管举措。同时,各基金服务机构、基金托管机构、基金产业集聚区等市场主体也加强了风险审核及监控,严格了准入门槛,但缺少统一和专业的标准,有的标准则不尽科学、合理。

  “每个服务机构在面对私募基金时,都有一套自己的‘白名单’,从注册、登记,到托管、备案,每个环节都有不同的风控要求。某些‘一刀切’的做法,不仅缺少依据,难以有效评判风险,而且限制了私募基金机构的设立和成长,不利于行业的良性发展。”主持编制该体系的中国人民大学财政金融学院副教授胡波指出。

  胡波进一步介绍:“中国私募基金风险评价体系结合私募基金风险特征,设置包含出资人、关联方、管理团队、管理制度、运营条件、运营规范性、基金产品结构、投资管理、既往业绩、信用记录在内的10个专业维度。私募基金风险评价体系中包含一级指标10个、二级指标51个和三级指标169个,评分项348个,对私募基金机构进行全方位‘扫描’,并按照符合性、构成性、调节性分类,合理设置各指标分值权重,进行综合打分评级。”

  北京基金小镇相关负责人介绍,在服务超过1200家私募基金机构的实践基础上,北京基金小镇以自身风险防控服务标准体系为蓝本,依据私募基金相关法律法规和行业规范,深度分析私募机构“募投管退”全流程各个环节的风险点,编制了中国私募基金风险评价体系。未来,中国私募基金风险评价体系将通过匹配大数据、人工智能等前沿科技手段,动态化、多维度抓取基金机构数据,对其运营的合法性、合规性进行画像,实现高度自动化、智能化的风险识别、评级和预警,助力私募基金行业建立全面、动态、精准、穿透的综合监测监控体系,完善我国私募基金市场化信用体系,促进私募基金行业健康发展,更好地服务实体经济。

(文章来源:中国证券报)

(责任编辑:DF520)

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